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    2019期货必威betway资格必威betway法律法规每日一练(7月10日)

    来源:233网校 2019年7月10日

    不积跬步无以至千里,233网校小编特为广大期货必威betway考生朋友准备了法律法规每日一练,每天掌握3道题,必威betway那天会有惊喜!

    2019年期货必威betway资格必威betway法律法规每日一练(7月10日)

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    【单选题】中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则,持续开展投资者( )。
    A.法制教育
    B.风险教育
    C.道德教育
    D.认知教育

    参考答案:B
    参考解析:《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十条规定,中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中国金融期货交易所业务规则,持续开展投资者风险教育。

    【单选题】中国证监会对风险监管指标设置预警标准,规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的( )。
    A.80%
    B.90%
    C.120%
    D.150%

    参考答案:C
    参考解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十一条规定,中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%。

    【多选题】孙某是某期货公司的期货必威betway人员。一日他对其客户吴某讲,近期大豆行情表现良好,价格肯定会上涨,吴某不相信。为了使吴某相信,孙某谎称该信息是内部消息,准确,于是客户吴某将其财产交由孙某代管买入期货。但事实上,孙某并没有买人期货,而是拿这笔资金去买股票,结果亏损,给吴某造成了重大损失。根据该案例,孙某的行为违反了( )的规定。
    A.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
    B.不得代理客户从事期货交易
    C.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
    D.不得为客户提供期货相关信息

    参考答案:AC
    参考解析:《期货必威betway人员管理办法》第十五条规定,期货公司的期货必威betway人员不得有下列行为:(一)进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;(二)挪用客户的期货保证金或者其他资产;(三)中国证监会禁止的其他行为。

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    责编:lxh

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