基金必威betway - 基金法律法规

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  • 第1章 金融市场 、资产管理与投资基金

    本章比重:5% 题型:单项选择题 考情分析
    考点解读
    1. 第一节 居民理财与金融市场

      做题

      0/31

    2. 金融与居民理财

      掌握度: (理解)

      做题

      0/6

    3. 金融市场的分类

      掌握度: (理解)

      做题

      0/14

    4. 金融市场的构成要素

      掌握度: (理解)

      做题

      0/6

    5. 金融市场的监管

      掌握度: (了解)

      做题

      0/5

  • 第二节 金融资产与资产管理行业

    做题

    0/20

  • 资产管理行业

    掌握度: (理解)

    做题

    0/11

  • 金融资产与资产管理

    掌握度: (理解)

    做题

    0/6

  • 资产管理的本质

    掌握度: (理解)

    做题

    0/3

  • 第三节 中国资产管理行业的状况

    做题

    0/29

  • 各类资产管理业务简介

    掌握度: (理解)

    做题

    0/17

  • 行业概况

    掌握度: (了解)

    做题

    0/6

  • 促进资产管理业务规范健康发展

    掌握度: (了解)

    做题

    0/2

  • 我国资产管理行业需要关注的问题

    掌握度: (了解)

    做题

    0/4

  • 第四节 投资基金简介

    做题

    0/18

  • 投资基金的定义

    掌握度: (掌握)

    做题

    0/4

  • 投资基金的主要类别

    掌握度: (掌握)

    做题

    0/14

  • 第2章 证券投资基金概述

    本章比重:5% 题型:单项选择题 考情分析
    考点解读
    1. 证券投资基金概念

      掌握度: (了解)

      做题

      0/5

    2. 证券投资基金的特点

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/9

    3. 证券投资基金与其他金融工具的比较

      掌握度: (理解)

      做题

      0/16

  • 证券投资基金的运作

    掌握度: (了解)

    做题

    0/2

  • 证券投资基金的参与主体和运作关系

    掌握度: (理解)

    做题

    0/36

  • 公司型基金和契约型基金

    掌握度: (理解)

    做题

    0/7

  • 开放式基金和封闭式基金

    掌握度: (理解)

    做题

    0/16

  • 伞型基金

    掌握度: (了解)

    做题

    0/1

  • 基金财产的独立性

    掌握度: (理解)

    做题

    0/2

  • 证券投资基金的起源与早期发展

    掌握度: (了解)

    做题

    0/2

  • 证券投资基金在美国及全球的普及性发展

    掌握度: (了解)

    做题

    0/2

  • 全球基金业发展的趋势与特点

    掌握度: (了解)

    做题

    0/7

  • 我国证券投资基金发展的五个阶段

    掌握度: (了解)

    做题

    0/11

  • 每个阶段的特点和标志产品

    掌握度: (了解)

    做题

    0/7

  • 优化经济结构,促进经济增长

    掌握度: (理解)

    做题

    0/1

  • 有利于证券市场的稳定和健康发展

    掌握度: (理解)

    做题

    0/2

  • 完善金融体系和社会保障体系

    掌握度: (了解)

    做题

    0/2

  • 推动责任投资,实现可持续发展

    掌握度: (了解)

    做题

    0/3

  • 第3章 证券投资基金的类型

    本章比重:10% 题型:单项选择题 考情分析
    考点解读
    1. 证券投资基金的分类标准及介绍

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/31

    2. 证券投资基金分类的实践

      掌握度: (了解)

      做题

      0/6

    3. 证券投资基金分类的意义

      掌握度: (了解)

      做题

      0/2

    4. 股票基金的类型

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/9

    5. 股票基金与股票的区别

      掌握度: (了解)

      做题

      0/1

    6. 股票基金在投资组合中的作用

      掌握度: (了解)

      做题

      0/2

    7. 债券基金与债券的区别

      掌握度: (了解)

      做题

      0/4

    8. 货币市场基金在投资组合中的作用与功能

      掌握度: (了解)

      做题

      0/3

    9. 货币市场基金的投资对象与货币市场工具

      掌握度: (了解)

      做题

      0/5

    10. 货币市场基金的产生发展

      掌握度: (了解)

      做题

      0/1

    11. 混合基金的类型

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/2

    12. 避险策略基金的前身

      掌握度: (理解)

      做题

      0/4

    13. 避险策略基金的投资策略

      掌握度: (了解)

      做题

      0/2

    14. ETF的特点

      掌握度: (理解)

      做题

      0/7

    15. ETF与LOF的区别

      掌握度: (了解)

      做题

      0/3

    16. ETF联接基金

      掌握度: (了解)

      做题

      0/3

    17. ETF的套利交易

      掌握度: (了解)

      做题

      0/1

    18. ETF的类型

      掌握度: (了解)

      做题

      0/1

    19. QDII基金的概述

      掌握度: (理解)

      做题

      0/4

    20. QDII基金的投资对象

      掌握度: (了解)

      做题

      0/6

    21. 分级基金的基本概念

      掌握度: (了解)

      做题

      0/3

    22. 分级基金的分类和规范

      掌握度: (了解)

      做题

      0/2

    23. 基金中基金的概念与特点

      掌握度: (理解)

      做题

      0/2

    24. 基金中基金的运作规范、类型

      掌握度: (了解)

      做题

      0/3

  • 第4章 证券投资基金的监管

    本章比重:10% 题型:单项选择题 考情分析
    考点解读
    1. 基金监管的概念和特征

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/6

    2. 基金监管体系

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/3

    3. 基金监管的基本原则

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/11

    4. 基金监管的目标

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/1

    5. 证券交易所对基金份额上市、基金投资行为的监管

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/2

    6. 证券交易所的法律地位

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/1

    7. 基金业协会的性质组成、职责

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/8

    8. 我国基金协会的发展

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/2

    9. 中国证监会对基金市场的监管职责和监管措施

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/16

    10. 对基金管理人的监管

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/21

    11. 对基金托管人的监管

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/12

    12. 对基金服务机构的监管

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/5

    13. 对公募基金销售活动的监管

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/7

    14. 对基金公开募集的监管

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/12

    15. 对公开募集基金投资与交易行为的监管

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/1

    16. 基金份额持有人及基金份额持有人大会

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/4

    17. 非公开募集基金的基金管理人登记

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/4

    18. 对非公开募集基金募集行为的监管

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/7

    19. 对非公开募集基金运作的监管

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/6

  • 第5章 基金职业道德

    本章比重:5% 题型:单项选择题 考情分析
    考点解读
    1. 职业道德

      掌握度: (理解)

      做题

      0/7

    2. 道德

      掌握度: (理解)

      做题

      0/14

    3. 基金必威betway人员职业道德的含义

      掌握度: (了解)

      做题

      0/3

    4. 守法合规

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/5

    5. 诚实守信

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/20

    6. 专业审慎

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/8

    7. 客户至上

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/3

    8. 忠诚尽责

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/2

    9. 保守秘密

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/5

    10. 基金职业道德教育的内容与途径

      掌握度: (理解)

      做题

      0/8

    11. 基金职业道德教育的含义

      掌握度: (了解)

      做题

      0/3

    12. 基金职业道德修养

      掌握度: (理解)

      做题

      0/2

  • 第16章 基金的募集、交易与登记

    本章比重:15% 题型:单项选择题 考情分析
    考点解读
    1. 基金募集的程序

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/9

    2. QDII基金份额的认购

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/3

    3. ETF和LOF份额的认购

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/8

    4. 封闭式基金的认购

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/4

    5. 开放式基金的认购

      掌握度: (理解)

      做题

      0/10

    6. 分级基金份额的认购

      掌握度: (了解)

      做题

      0/2

    7. 封闭式基金的上市与交易

      掌握度: (理解)

      做题

      0/6

    8. ETF的上市交易、申购与赎回

      掌握度: (理解)

      做题

      0/9

    9. LOF的上市交易、申购与赎回

      掌握度: (理解)

      做题

      0/4

    10. QDII基金的申购和赎回

      掌握度: (理解)

      做题

      0/1

    11. 开放式基金的申购、赎回、转换及特殊业务处理

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/25

    12. 分级基金份额的上市交易及申购、赎回

      掌握度: (了解)

      做题

      0/3

    13. 开放式基金份额登记的概念

      掌握度: (理解)

      做题

      0/3

    14. 基金份额登记流程

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/2

    15. 我国开放式基金注册登记机构及其职责

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/3

    16. 申购和赎回的资金结算

      掌握度: (了解)

      做题

      0/2

  • 第20章 基金的信息披露

    本章比重:10% 题型:单项选择题 考情分析
    考点解读
    1. 基金信息披露的含义与作用

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/4

    2. 基金信息披露的禁止行为

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/3

    3. XBRL在基金信息披露中的应用

      掌握度: (了解)

      做题

      0/3

    4. 基金信息披露的原则和制度体系

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/8

    5. 基金信息披露的内容

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/2

    6. 基金托管人的信息披露义务

      掌握度: (理解)

      做题

      0/1

    7. 基金份额持有人的信息披露义务

      掌握度: (了解)

      做题

      0/3

    8. 基金管理人的信息披露义务

      掌握度: (理解)

      做题

      0/10

    9. 基金合同

      掌握度: (理解)

      做题

      0/4

    10. 基金招募说明书

      掌握度: (理解)

      做题

      0/2

    11. 基金净值公告

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/11

    12. 基金定期公告

      掌握度: (理解)

      做题

      0/13

    13. 基金临时信息披露

      掌握度: (理解)

      做题

      0/1

    14. QDII基金的信息披露

      掌握度: (理解)

      做题

      0/4

    15. ETF的信息披露

      掌握度: (理解)

      做题

      0/3

  • 第21章 基金客户和销售机构

    本章比重:5% 题型:单项选择题 考情分析
    考点解读
    1. 基金客户释义及投资人类型

      掌握度: (了解)

      做题

      0/9

    2. 基金持有人构成现状及发展趋势

      掌握度: (了解)

      做题

      0/2

    3. 产品目标客户选择策略

      掌握度: (了解)

      做题

      0/8

    4. 基金销售机构的主要类型

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/6

    5. 基金销售机构的现状及发展趋势

      掌握度: (了解)

      做题

      0/2

    6. 基金销售机构准入条件

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/1

    7. 基金销售机构职责规范

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/12

    8. 销售方式

      掌握度: (了解)

      做题

      0/12

    9. 销售策略

      掌握度: (了解)

      做题

      0/1

    10. 销售理论

      掌握度: (了解)

      做题

      0/10

  • 第22章 基金销售行为规范及信息管理

    本章比重:10% 题型:单项选择题 考情分析
    考点解读
    1. 基金销售机构人员的资格管理

      掌握度: (理解)

      做题

      0/4

    2. 基金销售机构人员行为规范

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/9

    3. 基金销售机构的人员管理和培训

      掌握度: (理解)

      做题

      0/7

    4. 宣传推介材料的范围和报备流程

      掌握度: (理解)

      做题

      0/10

    5. 宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/11

    6. 宣传推介材料业绩登载规范和其他规范

      掌握度: (理解)

      做题

      0/7

    7. 货币市场基金宣传推介的规定

      掌握度: (理解)

      做题

      0/2

    8. 宣传推介材料违规情形和监管处罚

      掌握度: (了解)

      做题

      0/6

    9. 风险提示函的必备内容

      掌握度: (了解)

      做题

      0/4

    10. 基金销售费用具体规范

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/11

    11. 基金销售费用原则性规范

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/2

    12. 基金销售适用性的指导原则和管理制度

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/5

    13. 基金销售渠道审慎调查

      掌握度: (理解)

      做题

      0/4

    14. 基金投资人风险承受能力调查和评价

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/2

    15. 普通投资者和专业投资者

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/13

    16. 投资者与基金产品或者服务的风险匹配

      掌握度: (了解)

      做题

      0/1

    17. 基金产品或者服务风险评价

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/5

    18. 基金销售业务信息管理

      掌握度: (了解)

      做题

      0/5

    19. 基金客户信息的内容与保管要求

      掌握度: (了解)

      做题

      0/4

    20. 宣传推介

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/1

    21. 投资者适当性匹配

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/2

    22. 一般规定

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/8

    23. 合格投资者

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/2

    24. 签署合同

      掌握度: (了解)

      做题

      0/7

  • 第23章 基金客户服务

    本章比重:5% 题型:单项选择题 考情分析
    考点解读
    1. 基金客户服务的原则

      掌握度: (了解)

      做题

      0/7

    2. 基金客户服务的意义

      掌握度: (了解)

      做题

      0/1

    3. 基金客户服务的步骤

      掌握度: (了解)

      做题

      0/3

    4. 基金客户服务的特点

      掌握度: (了解)

      做题

      0/4

    5. 基金客户投诉处理

      掌握度: (理解)

      做题

      0/1

    6. 基金客户个性化服务

      掌握度: (理解)

      做题

      0/2

    7. 基金客户档案管理与保密

      掌握度: (理解)

      做题

      0/4

    8. 基金客户服务内容和规范

      掌握度: (理解)

      做题

      0/6

    9. 基金客户服务提供方式

      掌握度: (理解)

      做题

      0/4

    10. 基金投资咨询与互动交流

      掌握度: (理解)

      做题

      0/2

    11. 投资者保护工作的概念和意义

      掌握度: (了解)

      做题

      0/4

    12. 投资者教育的基本原则和内容

      掌握度: (理解)

      做题

      0/4

    13. 投资者教育工作的形式

      掌握度: (理解)

      做题

      0/1

  • 第24章 基金管理人公司治理和风险管理

    本章比重:5% 题型:单项选择题 考情分析
    考点解读
    1. 法规要求

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/8

    2. 相关方的权利与义务

      掌握度: (理解)

      做题

      0/21

    3. 机构设置原则

      掌握度: (了解)

      做题

      0/6

    4. 具体机构设置

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/23

    5. 风险管理的目标和原则

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/8

    6. 组织架构和职能

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/9

    7. 风险分类和管理程序

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/16

  • 第25章 基金管理人的内部控制

    本章比重:5% 题型:单项选择题 考情分析
    考点解读
    1. 内部控制的基本概念及其含义

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/7

    2. 加强基金管理人内部控制的重要性

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/6

    3. 内部控制的三目标

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/2

    4. 内部控制的五原则

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/7

    5. 内部控制的基本要素

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/7

    6. 内部控制大纲

      掌握度: (理解)

      做题

      0/1

    7. 基本管理制度

      掌握度: (理解)

      做题

      0/2

    8. 内部控制制度概述

      掌握度: (理解)

      做题

      0/4

    9. 投资管理业务控制

      掌握度: (理解)

      做题

      0/4

    10. 信息披露控制

      掌握度: (理解)

      做题

      0/1

    11. 会计系统控制

      掌握度: (理解)

      做题

      0/5

    12. 监察稽核控制

      掌握度: (理解)

      做题

      0/2

    13. 信息技术系统控制

      掌握度: (理解)

      做题

      0/4

    14. 销售业务控制

      掌握度: (理解)

      做题

      0/2

  • 第26章 基金管理人的合规管理

    本章比重:10% 题型:单项选择题 考情分析
    考点解读
    1. 合规管理的含义

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/3

    2. 合规管理的目标和基本原则

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/3

    3. 合规管理的意义

      掌握度: (了解)

      做题

      0/3

    4. 合规管理部门的设置及其责任

      掌握度: (了解)

      做题

      0/6

    5. 督察长的合规责任

      掌握度: (理解)

      做题

      0/10

    6. 监事会的合规责任

      掌握度: (理解)

      做题

      0/2

    7. 董事会的合规责任

      掌握度: (理解)

      做题

      0/2

    8. 业务部门的合规责任

      掌握度: (理解)

      做题

      0/1

    9. 管理层的合规责任

      掌握度: (理解)

      做题

      0/4

    10. 合规管理活动概述

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/6

    11. 合规文化

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/3

    12. 合规审核

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/1

    13. 合规政策

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/4

    14. 合规培训

      掌握度: (掌握)

      做题

      0/2

    15. 信息披露合规性风险

      掌握度: (理解)

      做题

      0/2

    16. 反洗钱合规性风险

      掌握度: (理解)

      做题

      0/2

    17. 合规风险及其种类

      掌握度: (理解)

      做题

      0/9

    18. 投资合规性风险

      掌握度: (理解)

      做题

      0/4